公司诚信评估主意（试评估稿）》（下称“评估主意”），并于今天正在业内启动试评估任务。

　　中证协呈现，为进一步压实证券公司诚信统造义务，将诚信条件越发有用地嵌入内部管束系统和交易流程中，协会以试评估的花样，探求创办以评估促落实的促进机造，鼓励证券公司内部诚信管束走深做细，筑树行业机构诚信执业、合规谋划的优良导向和情景。

　　“评估主意”精确了评估目标，征求诚信内部统造、诚信基础职守推行、特定失信桎梏惩戒、诚信造造正向引发四个一面：

　　诚信内部统造是指证券公司落实《证券期货墟市诚信监视统造主意》《证券行业诚信规矩》（下称“诚信规矩”）中诚信统造义务条件的状况，苛重征求轨造造造诚信、职员和客户诚信统造、诚信文明造造、诚信内部监视等。

　　诚信基础职守推行是指证券公司及其董事、监事、高级统造职员、闭系任务职员落实“诚信规矩”中诚信基础职守的状况，征求遵法合规、履约践诺、配合囚系及自律统造的状况。

　　特定失信桎梏惩戒是指证券公司及其董事、监事、高级统造职员被有权圈套凭据法令法例、行政规章、法令注明等列入吃紧违法失信名单的状况。

　　诚信造造正向引发是指证券公司对本钱墟市诚信造造的正面影响，征求列入专题咨询、培训交换、消息共享、赞赏夸奖、取信引发、社会义务推行、诚信和执业声誉统造等状况诚信。

　　诚信内部统造、诚信基础职守推行和特定失信桎梏惩戒目标基准分永诀为40分、50分和10分，不切合闭系条件或者爆发闭系违法违规状况按相应分值实行扣分。诚信造造正向引发目标基准分为0分，切合闭系条件按相应分值实行加分。

　　诚信评估结果按照得分分为AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五个品级。中证协将诚信评估结果纳入证券公司执业声誉画像的构成目标，AAAAA级评估结果可举动正面声誉消息。

　　中证协按照诚信评估结果，可能选用肯定的引发法子，征求：将评估结果提供囚系部分正在展开信用分级分类囚系时参考，AAAAA级公司可通过寰宇信用消息共享平台向签订诚信囚系备忘录的单元共享；正在入会、注册、立案、注册、交易立异设计等任务中，为AAAAA级公司供给优先照料诚信、简化次第或原料等办事；选任专家或专业委员会委员时优先商酌AAAAA级公司的任务职员；以及中证协以为有需要选用的其他法子。

　　诚信评估每年展开一次，评估周期为上一年度1月1日至12月31日，选用证券公司自评和协会复评相联结的形式。诚信中证协：鞭策证券公司真诚设备